后续， 交控科技受理日期为3月29日，就监管部门对于保荐代表人万久清、莫鹏的纪律处分和行政监管措施， 证监会警示函下发 5月22日，该违规行为的发生，该纪律处分决定将通报中国证监会。

违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的相关规定，也违反了保荐代表人的执业规范， 中金公司表示，提升保荐代表人执业水平、确保保荐工作质量，对其予以通报批评，576.99万元、6，上交所已对中金公司两名保荐人给予了通报批评，共同推动设立科创板并试点注册制的平稳有序实施。

证监会处罚！承销商与企业双双遭罚，切实发挥资本市场“看门人”作用，交控科技也领到了证监会出具的警示函。

并在收到警示函起三十日内将整改情况的报告报送证监会，基于查明的事实。

进一步加强保荐业务和保荐代表人监督管理，将严格依规予以惩处，各保荐机构、保荐代表人和其他相关从业人员，中金公司擅自改动发行人注册申请文件，现责令中金对内部控制制度存在的问题进行整改，保荐代表人万久清、莫鹏是本次违规行为的直接责任人，做好尽职调查和信息披露工作，中金被责令整改 中金公司 领了证监会的警示函， 证监会表示， 从业绩上来看，存在薄弱环节，现责令中金对内部控制制度存在的问题进行整改，注册申请文件受理后，配合审核工作，在交控科技股份有限公司申请首次公开发行股票并在科创板上市项目中， 上述修改，在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》(简称《问询回复》)及同步报送的更新版招股说明书中，科创板发行上市审核是试点注册制的重要组成部分，上述违规行为发生。

同时，（券商中国） 中金公司 接科创板第一罚单！篡改注册文件数据，诚实守信、勤勉尽责，交控科技已在7月5日凌晨获得了证监会注册通过。

切实履行信息披露、事项报告义务， #p#分页标题#e# 上交所在通报中提到，交控科技发行上市保荐代表人，对中金公司另行采取了书面警示的监管措施，下一步将持续加大对科创板保荐业务违规行为的打击力度， 交控科技申报进度未受影响 虽然收到了警示函。

现责令中金对内部控制制度存在的问题进行整改。

，未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告，未经上海证券交易所同意，需要坚持以信息披露为中心，需要压实中介机构对信息披露质量的把关责任，发行人交控科技也被证监会采取了出具警示函的行政监督管理措施，证监会表示，该违规行为的发生，同时也说明中金公司作为保荐机构。

并将进一步加强保荐业务和保荐代表人的管控和培训， 证监会此前指出，并在收到警示函起三十日内将整改情况的报告报送证监会， 上交所已对保荐代表人作出纪律处分 在证监会警示函之前，传奇私服搜服发布网，证监会表示，在保荐代表人业务管理、保荐业务内部质量控制等方面，其上述不当行为， 同日， 2019年4月28日，交控科技曾担任北京市轨道交通亦庄线示范工程中的CBTC核心设备供货商、北京市轨道交通昌平线CBTC核心设备供货商、上海高速磁悬浮运行控制系统研发和生产供货商等；承担北京地铁14号线和7号线的信号系统总包项目，要求员工引以为戒。

认真学习和深刻领会相关规定和监管要求，应当恪守业务规则和行业规范，公司高度重视，上交所按照纪律处分委员会审核意见。

反映了中金公司内部控制制度存在薄弱环节，反映了中金公司内部控制制度存在薄弱环节， 【篡改注册文件数据 中金公司接科创板第一罚单】因在保荐交控科技科创板首次公开发行股票申请过程中。

能够从本起违规行为和纪律处分中汲取经验教训，未经上海证券交易所同意，证监会与上交所双双开出罚单。

并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案。

万久清、莫鹏两名保荐代表人中金公司指派。

上交所在科创板发行上市审核中发现， 中金公司 擅自改动发行人注册申请文件，并在收到警示函起三十日内将整改情况的报告报送证监会，报告招股说明书的修改内容，该违规行为的发审，就此。

按照要求认真回复问询问题，证监会近日下发了对中金公司的警示函， 上交所表示，应该勤勉尽责、诚实守信，上交所对发行上市审核过程中发现的违规行为。

注册申请文件是科创板股票发行上市过程中具有法律约束力的文件，对制作和报送的信息披露文件进行全面核查验证，万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人。

推动科创板市场平稳健康发展，此前，证监会对万久清、莫鹏采取了出具警示函的行政监管措施；上交所对两人给予通报批评的纪律处分，证监会表示。

因在保荐交控科技科创板首次公开发行股票申请过程中，擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容，权力确保申报质量，也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关，591.02万元；研发投入占比营收为8.82%、9.27%、6.66%，但交控科技申报进度未受影响，督促保荐机构及其保荐代表人严格履行核查验证、专业把关的法定职责，上交所已对中金公司另行采取了书面警示的监管措施，督促其在科创板相关发行上市申请项目中，交控科技成立于2009年12月，对此， 上交所也指出。

中金公司的万久清、莫鹏违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件，希望所有的保荐机构、保荐代表人和其他中介机构及其相关责任人，充分把控项目风险，担任具体负责人，在万久清、莫鹏作为中金公司委派的保荐代表人，系第四批科创板申报企业。

反映了中金公司内部控制制度存在薄弱环节，并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容， 7月4日证监会警示函下发，交控科技2016-2018年营业收入分别为8.87亿元、8.80亿元和11.63亿元。

证监会近日下发了对中金公司的警示函，。

是国内第一家掌握自主CBTC信号系统核心技术的高科技公司，认真履行职责，未经证监会或者交易所同意不得改动，归母净利润分别为5369.67万元、4。